不容忽视的政策信号

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上周证监会公布了一批上市公司和证券公司高管因违规而被实施市场禁入的通知之后，一些操纵股票的庄家也被证监会实施了市场禁入的决定。昨天，证监会集中公布了庄家名单，共有34人被实施市场禁入。从中国A股目前市场来看，一批垃圾股及机构重仓股明显存在操纵股票价格的行为，此次在3000点关口所发出的强烈信号，说明管理层已注意到市场中一批机构行为，意在警戒，在市场中可能会出现管理层进行深入调查，而这对于目前A股市场中的庄家行为的股票明显会有相当大的影响，因此此信号是中国A股投资者现阶段不可忽视的重要信号，避免投资庄股、有涉及违规行为的机构重仓股是中小投资者所要重点防范的。

证监会的处罚大部分针对操纵股票价格的庄家。其中，操纵“正虹科技”、“济南百货”、“凯诺科技”、“基金汉鼎”的庄家全部落马。

证监会如此大规模的整治庄家在以往并不多见，在我国的证券市场各项制度基本完善的今天，证监会将会加大力度解决在市场当中暴露出的一些问题。根据以往的经验，证监会将把对持有异动股票的主要账户实施重点监控作为一项制度。这样，一直神神秘秘的庄家将被暴露在阳光之下，无疑加大了其炒作的难度。

我们来看看中国证监会外罚的庄家情况：

一些被处罚的主要庄家

【案例一】公告指称，经查明，2000年1月至2003年10月间，董宗祺、何平等13人利用上海申楚实业投资等9家公司名义，集中资金，用5072个股东账户持续买入“正虹科技”股票。

在2000年1月至2001年1月期间，“正虹科技”股票价格上涨164.58％。

2001年3月至11月期间，上述账户持有“正虹科技”股票余额增加至10538.54万股，占流通盘90.10％，股票价格上涨10.40％。2001年11月8日自买自卖比重高达96.84％。

【案例二】济南百货的庄家操纵也堪称惊人。桑军庆、刘菂等5人在2000年8月至2002年4月期间，利用山东博弈科技投资有限公司等3家公司委托，使用878个股东账户进行“济南百货”股票的买卖。

上述账户的最大持仓量占流通股总数的39.5％，占公司已发行股票的23.5％，同期“济南百货”的股票价格上涨93.2％。

【案例三】“凯诺科技”的庄家朱耀明伙同其8名代理人在2001年5月至2003年6月期间，先后在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票，最高持仓量为4875.28万股，占流通股49％，占总股本22.8％。

上述账户间还对“凯诺科技”进行不转移所有权的自买自卖，单日最大比重是2003年3月20日的68.96％。

【案例四】除上市公司外，“基金汉鼎”的庄家也在处罚名单之列。辛乃奇、刘军、吴军3人在2000年9月至2003年8月期间，利用自己及甘肃安瑞投资有限公司等头衔在多家证券营业部所开立控制的1119个个人股东账户、6个法人股东账户中的747个股东账户，使用通过抵押融资方式取得的大量资金，集中买卖“基金汉鼎”，最大持仓比例为63.47％。

从目前深沪A股机构行为及庄家行为来看，明显存在一些严重违规的行为，有的机构依靠资金优势所进行的股价拉抬明显超过了前些年大庄德隆，其违规程度已明显暴露于市场，这些品种正是投资者在日后投资中要小心为上的。

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